11 W (pat) 28/13

BUNDESPATENTGERICHT L e i t s a t z Aktenzeichen: 11 W (pat) 28/13 Entscheidungsdatum: 11. August 2016 Rechtsbeschwerde zugelassen: nein Normen: § 59 Abs. 1 Satz 1 und 2 PatG Gabelschlüssel Reichen die innerhalb der Einspruchsfrist gemachten Angaben zur Bezeichnung des Ein- sprechenden nicht aus, um die Identität des Einsprechenden zweifelsfrei festzustellen, ist der Einspruch unzulässig (Anschluss an BGH Beschluss v. 7. November 1989 – Az. X ZB 24/88 – in GRUR 1990, 108 f. – Meßkopf. Die Bezeichnung einer natürlichen Person lediglich mit üblichen chinesischen Vornamen und einem der häufigsten chinesischen Nachnamen in „Taichung, Taiwan“, einer Millionenstadt, reicht ohne weitere Angaben, wie vornämlich der Anschrift, nicht aus, um den Einspre- chenden eindeutig und zweifelsfrei zu identifizieren. BUNDESPATENTGERICHT 11 W (pat) 28/13 _______________ (Aktenzeichen) Verkündet am 11. August 2016 … B E S C H L U S S In der Beschwerdesache … - 2 - betreffend das Patent DE 10 2008 052 561 hat der 11. Senat (Technischer Beschwerdesenat) des Bundespatentgerichts auf die mündliche Verhandlung vom 11. August 2016 unter Mitwirkung des Vor- sitzenden Richters Dr.-Ing. Höchst sowie der Richter v. Zglinitzki, Dipl.-Ing. Fetterroll und Dipl.-Ing. Wiegele beschlossen: 1. Auf die Beschwerde wird der Beschluss der Patentabtei- lung 1.15 des Deutschen Patent- und Markenamts vom 19. Februar 2013 aufgehoben und der Einspruch als unzuläs- sig verworfen. 2. Dem Beschwerdegegner und Einsprechenden werden die dem Beschwerdeführer durch die Teilnahme an der mündli- chen Verhandlung entstandenen Kosten auferlegt. G r ü n d e I. Auf die beim Deutschen Patent- und Markenamt am 21. Oktober 2008 einge- reichte Patentanmeldung ist die Erteilung des Patents 10 2008 052 561 mit der Bezeichnung „Gabelschlüssel“ am 17. Juni 2010 veröffentlicht worden. - 3 - Gegen das Patent ist Einspruch erhoben worden. Der Einsprechende hat dargelegt, der Gegenstand des Anspruchs 1 sei nicht neu und die Gegenstände der nachgeordneten Ansprüche 2 bis 10 seien ebenfalls nicht neu oder jedenfalls nicht erfinderisch. Die Patentabteilung 1.15 des Patentamts hat das Patent durch Beschluss vom 19. Februar 2013 wegen mangelnder Ausführbarkeit widerrufen. Gegen diese Entscheidung hat der Patentinhaber Beschwerde eingelegt. Der Beschwerdeführer vertritt zunächst die Ansicht, der Einspruch sei unzulässig. Es sei zweifelhaft, ob der Einsprechende eine existierende Person sei. Ihm, dem Patentinhaber, sei er nicht bekannt. Er habe um die Angabe der Adresse des Ein- sprechenden gebeten, die Vertreter des Einsprechenden hätten jedoch mit Schreiben vom 12. März 2013 letztlich mitgeteilt, sie hätten von ihrem Mandanten die Weisung erhalten, die Adresse nicht mitzuteilen. Schon auf Grund möglicher- weise im Verfahren entstehender Kostenfolgen sei es notwendig, die genaue Identität des Einsprechenden mit Sicherheit zu kennen. Des Weiteren sei es ohne Kenntnis der Identität des Einsprechenden für den Patentinhaber nicht möglich festzustellen, ob der Einsprechende lediglich ein Strohmann sei und kein eigenes Interesse am Widerruf des Patents verfolge. Es sei eine Zulässigkeitsvorausset- zung für den Einspruch, dass der Einsprechende sowohl für das Patentamt als auch für den Patentinhaber eindeutig identifizierbar sei. Zudem sei die Angabe einer ladungsfähigen Anschrift selbst dann erforderlich, wenn die Identität für alle Verfahrensbeteiligten zweifelsfrei feststehe. Die Möglichkeit einer eindeutigen Zu- ordnung des angegebenen Namens des Einsprechenden in der Stadt Taichung sei äußerst fraglich. Taichung sei eine Großstadt in Taiwan mit 2,6 Millionen Ein- wohnern. Der Nachname „Chang“ gehöre zu den am häufigsten vorkommenden chinesischen Familiennamen. Der Vorname „Jiun-Wei“ sei ebenfalls ein geläufiger Name in Taiwan. Für die Silbe „Jiun“ gebe es noch drei verschiedene Schreibwei- - 4 - sen „Jun“, Jyun“ und „Chun“. Das öffentliche Telefonbuch von Taichung enthalte keinen Eintrag, der zur Bezeichnung des Einsprechenden gehören könnte. Hinsichtlich der Kostentragung vertritt der Beschwerdeführer die Auffassung, das Verhalten des Einsprechenden rechtfertige es, dem Einsprechenden Verfahrens- kosten aufzuerlegen. Mit Schriftsatz vom 9. August 2016 – ihm am Nachmittag per Fax übermittelt – hätten die Vertreter des Einsprechenden mitgeteilt, dass sie von ihrem Mandanten gebeten worden seien, nicht an der anberaumten mündlichen Verhandlung teilzunehmen. Eine rechtzeitige Kontaktaufnahme mit den Vertretern in Taiwan sei nicht mehr möglich gewesen. Wenn die Vertreter des Einsprechen- den ihren Antrag auf mündliche Verhandlung zurückgenommen und sich klar und eindeutig geäußert hätten, dass sie an der mündlichen Verhandlung nicht teilneh- men werden, wären die erheblichen Kosten für die Wahrnehmung der Interessen des Beschwerdeführers in der mündlichen Verhandlung nicht entstanden. Der Beschwerdeführer beantragt, den angefochtenen Beschluss des Patentamts aufzuheben und den Einspruch als unzulässig zu verwerfen, hilfsweise das Patent mit den Patentansprüchen nach dem Haupt- antrag und den Hilfsanträgen I und II vom 19. Februar 2013 – in ihrer dementsprechenden Reihenfolge – beschränkt aufrecht zu erhalten. sowie dem Einsprechenden die Kosten des Verfahrens aufzuerle- gen. - 5 - Der Einsprechende, für den in der mündlichen Verhandlung niemand erschienen ist, hat beantragt, die Beschwerde zurückzuweisen und dem Beschwerdeführer die Kosten des Verfahrens aufzuerle- gen. Sein Vertreter trägt vor, der Einspruch sei zulässig. Die Angaben zur Person des Einsprechenden innerhalb der Einspruchsfrist seien so, dass seine Identität zwei- felsfrei bestimmt werden könne. Außer dem Einsprechenden sei ihm keine weitere Person in Taichung, Taiwan, bekannt, die seinen Namen trage. Es müsse daher davon ausgegangen werden, dass es zum Zeitpunkt der Einreichung des Ein- spruchs auch keine weitere Person dieses Namens in Taichung gegeben habe. Bei dem Einsprechenden handele es sich nach derzeitigem Erkenntnisstand um die einzige Person, die seinen Namen trage und zur Zeit der Erhebung des Ein- spruchs in Taichung gewohnt habe. Es bestehe kein Zweifel daran, dass die An- gaben im Einspruchsschriftsatz den Einsprechenden eindeutig identifizierten. Die Angaben zur Identität des Einsprechenden dürften nur dann unzureichend sein, wenn sich wenigstens eine weitere Person auffinden lasse, auf welche die Anga- ben zur Identität des Einsprechenden gleichermaßen zuträfen. Da es im Telefon- buch von Taichung keinen Eintrag mit dem Namen des Einsprechenden gebe, dürfte wohl der Einsprechende, der nicht im Telefonbuch von Taichung gelistet sei, der einzige dieses Namens sein. Da in Taichung keine mit dem Einsprechen- den namensgleiche Person existiere, sei es völlig belanglos, ob dessen Namens- bestandteile geläufig, selten oder einmalig seien. Im Übrigen seien die Kosten des Beschwerdeverfahrens dem Beschwerdeführer aufzuerlegen, da es missbräuchlich sei, den Einwand der Unzulässigkeit des Ein- spruchs erst in der Beschwerdeinstanz vorzubringen. - 6 - Wegen weiterer Einzelheiten wird auf die Gerichts- und Amtsakten, hinsichtlich des Vorbringens der Beteiligten auch auf ihre Schriftsätze, Bezug genommen. II. Die zulässige Beschwerde ist begründet. Es wird hier unterstellt, dass die vorgelegten Vollmachten trotz der druckschriftar- tigen Namenswiedergaben der Beteiligten in den Unterschriftszeilen rechtswirk- sam sind. Der Einspruch ist unzulässig. Bei der Zulässigkeit des Einspruchs handelt es sich um eine in jedem Verfahrens- stadium von Amts wegen zu beachtende Verfahrensvoraussetzung. Die Patentabteilung des Patentamts hat die Zulässigkeit des Einspruchs zwar festgestellt, weil der Einspruch frist- und formgerecht erhoben und im Einzelnen mit Gründen versehen worden sei. Der erkennende Senat des Patentgerichts ist aber nicht daran gehindert, die Prüfung der weiteren Zulässigkeitsvoraussetzung nachzuholen, ob die Identität des Einsprechenden zweifelsfrei bestimmt werden kann. Deshalb ist es unerheblich, dass der Patentinhaber erst im Beschwerde- verfahren geltend gemacht hat, der Einspruch sei unzulässig. Der Einspruch ist unzulässig, weil die innerhalb der (damals noch) dreimonatigen Einspruchsfrist gemachten Angaben nicht ausreichen, um die Person des Ein- sprechenden zweifelsfrei festzustellen. Ein Einspruch ist – wie jeder andere Rechtsbehelf - nur dann ordnungsgemäß eingelegt, wenn die Person des Rechtsbehelfsführers bezeichnet ist (vgl. §§ 253 - 7 - Abs. 2 Nr. 1, 130 Nr. 1 ZPO; BGH GRUR 1990, 108 f. – Meßkopf). Zur Bezeich- nung der Parteien oder Beteiligten ist die Festlegung ihrer Identität erforderlich, so dass daran keine Zweifel bestehen. Zur ordnungsgemäßen Bezeichnung ge- hört - auch bei anwaltlicher Vertretung - grundsätzlich die Angabe der ladungsfä- higen Anschrift, und zwar sogar dann, wenn die Identität als solche für alle Verfah- rensbeteiligten zweifelsfrei feststeht (vgl. BGH NJW 1988, 2114 ff.; BGH a. a. O. - Meßkopf). Um den Einsprechenden eindeutig gegenüber dem unbekannten, grundsätzlich unbeschränkten Kreis der Einspruchsberechtigten abzugrenzen, sind dazu in aller Regel über die bloße Namensnennung hinaus zusätzliche Angaben erforderlich, mit deren Hilfe seine Identität zweifelsfrei bestimmt werden kann (BGH a. a. O. - Meßkopf). Wenn auch bei Würdigung der Einspruchsschrift und der übri- gen innerhalb der Einspruchsfrist vorgelegten Unterlagen Zweifel an der Person des Einsprechenden bestehen bleiben, ist der Einspruch unzulässig (BGH a. a. O. - Meßkopf). Die Angaben „C…, in T…“ als Bezeichnung des Einsprechenden in der Einspruchsschrift, bei denen es sich um die einzigen inner- halb der Einspruchsfrist handelt, reichen nicht aus, um den Einsprechenden ein- deutig und zweifelsfrei zu identifizieren. Unter der angegebenen Bezeichnung ist der Einsprechende als Einzelperson we- der amtsbekannt noch einfach zu identifizieren. Es kann auch nicht ausgeschlos- sen werden, dass es sich im vorliegenden Verfahren um einen Phantasienamen oder ein Pseudonym handelt. Obwohl es über 700 chinesische Familiennamen gibt, teilen sich die meisten Chi- nesen nur etwa 20 sehr häufig vorkommende Namen (vgl. z. B. https://de.wikipedia.org/wiki/Chinesischer_Name; http://www.uni-proto- kolle.de/Lexikon/Chinesische Familiennamen.html). In offiziellen Dokumenten und - 8 - Publikationen wird der transskribierte Familienname – wie in der Einspruchsschrift im vorliegenden Fall „CHANG“ - in der Regel groß geschrieben, um Verwechslun- gen zu vermeiden. In der Liste der 60 häufigsten Familiennamen steht der Name CHANG bereits an vierter Stelle, wobei es für die identischen chinesischen Schriftzeichen noch die Umschriften „Zhang“, „Zhãng“, „Zoeng1“ und „Cheung“ gibt (vgl. Internet a. a. O.). „Zhang“ gehört zu den häufigsten chinesischen Familiennamen. Im Guinness- Buch der Rekorde, Ausgabe 1990, wird dieser Name als häufigster Nachname der Welt bezeichnet, den weltweit über hundert Millionen Menschen trügen. In der Volksrepublik China sei er der dritthäufigste Name (vgl. z. B. https://de.wikipedia.org/wiki/Zhang; http://www.21china.de/kultur/die-10-haeu- figsten-chinesischen-Namen-und-ihre-Bedeutung). Auch „Jiun-Wei“ sind verbreitete Vornamen (vgl. z. B. http://www.kunigunde.ch/chinesische.htm), wobei auf Grund mehrerer gebräuchli- cher Transskriptionssysteme an Hand der Umschrift nicht unbedingt auf den ei- gentlichen chinesischen Namen in chinesischen Schriftzeichen geschlossen wer- den kann. In der Großstadt Taichung in Taiwan mit 2,7 Millionen Einwohnern (vgl. z. B. https://de.wikipedia.org/wiki/Taichung) wird es zigtausend Personen mit dem Fa- miliennamen CHANG geben, die sich durch ihren Vornamen nicht hinreichend unterscheiden, soweit er nicht sogar mit dem des Einsprechenden identisch ist. Die Wahrscheinlichkeit von Namensidentitäten dürfte ziemlich hoch sein. Dem steht nicht entgegen, dass der Einsprechende behauptet, keine weitere Person seines Namens zu kennen; darauf kommt es auch nicht an. Nach eigenen Anga- ben steht der Einsprechende nicht im Telefonbuch von Taichung. Beliebig viele andere seines Namens können ebenfalls auf den Eintrag im Telefonbuch verzich- tet haben. Der Einsprechende und viele andere seines Namens können auch be- reits von Taichung weggezogen oder dorthin gezogen sein; ohne eine Anschrift wäre dies nicht nachvollziehbar. - 9 - Jedenfalls für das Patentamt und das Patentgericht vermag der angegebene Name des Einsprechenden somit keine bestimmte, hinreichend individualisierte Person zu bezeichnen, zumal ohne Angabe einer genauen Anschrift in einer 2,7-Millionen-Einwohner-Stadt eine tatsächliche Feststellung nicht in Betracht kommt. Die aus der vom Patentinhaber vorgelegten Korrespondenz mit dem Vertreter des Einsprechenden hervorgehende Weigerung des Einsprechenden, seine Anschrift mitzuteilen, spricht auch dafür, dass er nicht erkannt werden und sich etwaigen persönlichen Forderungen entziehen will. Insbesondere wird der Einsprechende Kostenschuldner, wenn ihm nach § 62 PatG oder § 80 Abs. 1 PatG Kosten auferlegt werden. Daran ändert sich nichts, wenn ein Inlandsvertreter bestellt ist. III. Der Senat hält es aus Billigkeitsgründen für angebracht, dem Einsprechenden diejenigen Kosten aufzuerlegen, die dem Beschwerdeführer durch die Teilnahme an der mündlichen Verhandlung entstanden sind. Der Senat hatte bereits mit Zwischenbescheid vom 6. März 2015 die Beteiligten unter Bezugnahme auf die BGH-Entscheidung „Meßkopf“ auf seine Auffassung hingewiesen, dass der Einspruch unzulässig sei, weil die Identität des Einspre- chenden auf Grund der innerhalb der Einspruchsfrist gemachten Angaben nicht hinreichend feststellbar sei. Dazu hat der Vertreter des Einsprechenden im Schriftsatz vom 9. April 2015 aus- führlich Stellung genommen und hilfsweise eine mündliche Verhandlung bean- tragt. - 10 - In seiner Terminsladung hat der Senat zur Vermeidung voraussichtlich unnötiger Vorbereitungsarbeiten darauf hingewiesen, es werde im Wesentlichen nur über die Frage der Zulässigkeit des Einspruchs, nicht aber über die Patentfähigkeit ver- handelt werden. Gegebenenfalls sei anschließend mit einer Endentscheidung zu rechnen. Die kurzfristige, nicht ganz klare schriftsätzliche Erklärung des Vertreters des Ein- sprechenden vom 9. August 2016 ließ sich am ehesten so verstehen, dass zur mündlichen Verhandlung für den Einsprechenden niemand erscheinen wird, wie es auch geschah. Wenn der Vertreter des Einsprechenden den Antrag auf mündliche Verhandlung zurückgenommen hätte, wäre vom Senat der Termin aufgehoben worden. Dann wäre dem Beschwerdeführer auch ohne Rücksprache mit seinem Mandanten der Aufwand für die Teilnahme an der mündlichen Verhandlung erspart geblieben. Der Senat sieht es angesichts der Gesamtumstände als prozessual sorgfalts- pflichtwidrig an, dass der Vertreter des Einsprechenden zum einen die Erklärung vom 9. August 2016 zu spät vorgelegt hat, um dem Vertreter des Beschwerdefüh- rers eine Rücksprache zu ermöglichen, und zum anderen nicht zweifelsfrei hat erkennen lassen, dass der Beschwerdeführer nicht mehr zur mündlichen Ver- handlung hätte zu kommen brauchen, und den Antrag auf mündliche Verhandlung aufrechterhalten hat. IV. Rechtsmittelbelehrung Dieser Beschluss kann mit der Rechtsbeschwerde nur dann angefochten werden, wenn einer der in § 100 Absatz 3 PatG aufgeführten Mängel des Verfahrens ge- - 11 - rügt wird. Die Rechtsbeschwerde ist innerhalb eines Monats nach Zustellung die- ses Beschlusses beim Bundesgerichtshof, Herrenstraße 45 a, 76133 Karlsruhe, durch einen beim Bundesgerichtshof zugelassenen Rechtsanwalt als Bevollmäch- tigten schriftlich einzulegen. Dr. Höchst v. Zglinitzki Fetterroll Wiegele Bb